浓厚学法氛围 筑牢守法意识 ——安徽证监局多途径开展上市公司新《证券法》普法宣传

党的十九届四中全会召开以来，党中央、国务院对全面推进依法治国、推进国家治理体系和治理能力现代化和坚持依法治国、依法行政提出了更高的要求。3月1日，修订后的《证券法》正式颁布实施。新《证券法》完善了证券发行、证券交易和上市公司收购制度，强化了信息披露要求、投资者保护、监管执法，显著提高了证券违法违规成本，是资本市场改革发展稳定的基本法。派出机构作为《证券法》重要的守护者和执行者，须将学习贯彻和普及宣传新《证券法》是作为当前的一项重要而紧迫的任务来抓。在会上市部指导下，我局紧密结合辖区实际，多途径开展上市公司普法宣传活动，确保法律实施工作落地落实。

一、聚焦监管执法，强化学法用法

学法懂法是执法用法的基础。新《证券法》实施后，安徽局及时制定并实施普法宣传贯彻方案，在统筹做好疫情防控和上市公司风险防范相关工作的同时，扎实推进监管干部基本功训练。一是全面系统学。通过线下自学和线上培训，及时学习和分享新《证券法》、国务院《关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》、修改后的《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》以及会内有关部门梳理的《证券法修订的亮点要点》等资料和学习体会，争取在学懂弄通做实上当好示范。二是带着问题学。认真研究新《证券法》和配套法律法规中有关证券集体诉讼制度、证券违法行为的民事赔偿、上市公司免除要约收购义务等实务难点和热点问题，主动加强与辖区司法机关的沟通交流，积极探索新形势下行政机关与司法机关的良性互动模式，聚力谋划上市公司监管的下一步工作方向。三是联系实践学。结合新《证券法》修订和上市公司监管实践，制定年度调研方案，明确8个专业小组研究方向，力求把学习成果落实到干好本职工作上，更好地监管和服务上市公司。

二、聚焦“关键少数”，列明守法清单

上市公司董监高和实际控制人是我局本次普法宣传的重点对象。一方面，我局向上市公司“关键少数”发出《关于学习贯彻好新<证券法>的一封公开信》，提示相关权利义务和法律责任的新变化，督促其主动学习和适应证券法的新要求；另一方面，我局还针对董监高履职过程中常见易犯的违法违规事项，列出“十项禁止”、形成“三个清单”：一是聚焦履职常见违法事项，把握行为负面清单。通过负面行为清单向上市公司明确描绘法律红线，督促相关人员强化规则意识。如信息披露违法的具体情形，责令回购欺诈发行股票和投资者利益保护的新规定，内幕信息知情人、短线交易和重大事件的新范围等。二是聚焦违法行为后果，把握法律责任清单。为进一步筑牢“关键少数”的底线思维，我局还梳理出相关违法行为的行政、刑事和民事责任，并对部分法律责任的归责原则、民事赔偿范围和违法成本进行了重点说明。三是聚焦日常履职应知应会，把握法条学习清单。针对上述每一项禁止性行为，我局从董监高应当做、不得做两个方面梳理出了具体可行的要求、建议和应知应会的必读法条，引导各方提升法律素养，防范职业风险。

三、聚焦科技运用，创新普法形式

为落实防疫要求，避免人员聚集，安徽局积极运用“云”手段做好新《证券法》培训督导工作。一是组织“云”培训。邀请国内知名专家面向辖区董监高人员开展专题视频讲座，从证券交易、信息披露等八个方面进行解读；组织局里干部以在线视频的形式进行授课，对《证券法》修订进行全面解读，提升董监高人员依法履职意识。二是开展“云”谈话。利用“云会议室”软件对辖区2家新上市公司开展入门谈话，通报当前监管形势和要求，分享违法违规案例予以警示，着重对新《证券法》中信息披露、投资者保护、违法成本提高等核心内容进行宣讲，取得良好效果。三是畅通“云”平台。及时传递相关政策法规，将制定的“十项禁止”制作成微信H5页面在辖区进行宣传，在线推送“打包”修改的各项规章制度等，督促市场主体系统学习、把握要领。

四、聚焦监管协作，扩大普法范围

安徽局积极动员和发挥社会各方力量，共同做好新《证券法》的学习培训工作。一方面，发挥协会作用，广泛开展宣传培训。指导辖区上市公司协会开展新《证券法》视频讲座，并邀请辖区市场主体及其董监高等相关人员约1500人次在线观看。以新浪网和微博作为主阵地，联合“新浪安徽”组织了5场专家视频讲座，通过长图解读和有奖答题，进一步激活学习新《证券法》的浓厚氛围。另一方面，携手投教基地，走进广播电台解读。携手辖区投教基地，利用“投教时间”栏目，选派干部以专题访谈的形式向听众介绍新《证券法》相关知识，尤其是针对广大投资者关心的问题，深度解读新《证券法》修订背景、内容，喜马拉雅、蜻蜓FM“安徽城市之声”电台同步播出，形式新颖，广受好评。

下一步，安徽局将以新《证券法》贯彻实施为重点，坚持普法执法“两手抓、两手硬”，与各方主体一道做资本市场法治的忠实崇尚者、自觉遵守者、坚定捍卫者。